هوية مجموعة مسؤولي الأوراق المالية الذين تمت محاكمتهم
أصدرت وكالة شرطة التحقيقات (C01) التابعة لوزارة الأمن العام للتو استنتاجًا تكميليًا للتحقيق، واقترحت مقاضاة 4 متهمين هم قادة بورصة مدينة هوشي منه (Hose) بتهمة "إساءة استخدام المنصب والسلطة أثناء أداء الواجبات الرسمية"، بما في ذلك: تران داك سينه (الرئيس السابق لمجلس إدارة البورصة)؛ لي هاي ترا (عضو سابق في مجلس الإدارة، المدير العام، عضو مستقل في مجلس الإدراج)؛ ترام توان فو (نائب المدير العام السابق، نائب رئيس مجلس الإدراج) ولي ثي تويت هانج (مدير إدارة الإدراج والتقييم، عضو مجلس الإدراج).
بالإضافة إلى ذلك، اقترحت وكالة التحقيق أيضًا مقاضاة السيد لي كونغ ديين (مدير إدارة الإشراف على الشركات العامة التابعة لهيئة الأوراق المالية الحكومية)؛ ودونغ فان ثانه (المدير العام لمركز إيداع الأوراق المالية في فيتنام)؛ وفام مينه ترونغ (رئيس قسم تسجيل الأوراق المالية التابع لمركز إيداع الأوراق المالية في فيتنام) بتهمة "الإفصاح عن معلومات كاذبة أو إخفاء معلومات في أنشطة الأوراق المالية".
وقد تبين أن انتهاكات المجموعة المذكورة أعلاه من المسؤولين مرتبطة بأعمال "التلاعب بسوق الأوراق المالية" و"الاستيلاء الاحتيالي على الممتلكات" التي ارتكبها السيد ترينه فان كويت (الرئيس السابق لمجموعة FLC) وشركاؤه.
المدعى عليه تران داك سينه.
على وجه التحديد، في عملية "التلاعب بسوق الأوراق المالية"، من منتصف عام 2017 إلى أوائل عام 2022، وجه ترينه فان كويت شقيقته ترينه ثي مينه هيو ، وشركائه... لفتح حسابات أوراق مالية وحسابات مصرفية لاستخدامها في التلاعب بسوق الأوراق المالية لخمسة رموز أسهم AMD وHAI وGAB وFLC وART، محققين ربحًا غير قانوني يزيد عن 723 مليار دونج.
وفيما يتعلق بفعل "الاستيلاء الاحتيالي على الممتلكات"، اتهمت وكالة التحقيق أنه في الفترة من 2014 إلى 2016، وجه ترينه فان كويت أفرادًا كانوا قادة وموظفين في شركة فاروس، وهي شركات تابعة لمجموعة FLC؛ وأقارب وأفراد عائلة للعمل كمساهمين في رأس المال، للقيام بالحيل لإنشاء وتوقيع وثائق مساهمة رأس المال المزيفة، لتضخيم مساهمة رأس المال لشركة فاروس بأكثر من 3102 مليار دونج، مما أدى إلى زيادة رأس مال الشركة الأساسي من 1.5 مليار دونج إلى 4300 مليار دونج.
بعد ذلك، أنشأ المتهمون ملفًا، وطلبوا من وكالات إدارة الأوراق المالية الحكومية الموافقة على تسجيل شركة عامة، وتسجيل مستودع للأوراق المالية وإدراج 430 مليون سهم تم تشكيلها من المساهمة الرأسمالية المزيفة لشركة فاروس في بورصة مدينة هوشي منه، ثم باعوا 391 مليون سهم مقابل 4818 مليار دونج، حيث قررت وكالة التحقيق أن مجموعة السيد كويت استولت على أكثر من 3620 مليار دونج من المستثمرين في سوق الأوراق المالية.
المدعى عليه لي هاي ترا.
قادة HOSE يساعدون بسبب العلاقات السابقة
في تحقيق إضافي، خلصت C01 إلى أنه بعد استلام طلب إدراج أسهم شركة فاروس، كان المدعى عليه تران داك سينه، بصفته رئيس مجلس إدارة شركة HOSE، على علم بأن التقارير المالية المدققة لعامي 2014 و2015 لهذه الشركة "غير مناسبة؛ إذ لم تكن هناك أسس كافية لتحديد رأس المال المساهم الفعلي". ومع ذلك، وبفضل علاقاته الشخصية، وحصوله على مساعدة متكررة من السيد كويت ودوان فان فونغ (المدير العام السابق لمجموعة FLC الهارب)، دعم السيد سينه إدراج فاروس في البورصة.
إلى جانب ذلك، أصدر السيد سينه توجيهات مباشرة إلى مرؤوسيه لي هاي ترا، وترام توان فو، ولي ثي ثانه هانج عدة مرات لتهيئة الظروف المبكرة لفاروس.
وفقًا للوائح التشغيلية لبورصة HOSE، لا يخضع تقييم الأسهم والموافقة على إدراجها لسلطة مجلس الإدارة. ومع ذلك، في أغسطس 2016، عندما لم تكن شركة فاروس قد استكملت المستندات بالكامل بعد، وجّه السيد سينه مكتب مجلس إدارة HOSE لإصدار إشعار يطلب فيه من مجلس الإدراج تقديم تقرير عن نتائج التقييم.
المدعى عليه ترينه فان كويت.
وافق مجلس إدارة HOSE، بمن فيهم السيد سينه، على الإدراج ووقّع قرارًا ينص على أن "ملف فاروس يستوفي جميع شروط الإدراج". ومنذ ذلك الحين، تمت الموافقة على إدراج رمز سهم فاروس، بقيمة اسمية قدرها 10,000 دونج فيتنامي للسهم.
عند تقييم ملف تسجيل شركة فاروس في البورصة، كان السيد لي هاي ترا يعلم بوضوح أن تقرير التدقيق المالي يتضمن "مخالفات" لعدم وجود أساس لتحديد رأس المال المُساهم به فعليًا؛ كما تشاور مع أعضاء مجلس الإدراج مرتين، وأقرّ بعدم استيفاء الشروط، مطالبًا الشركة بتقديم تفسير. ومع ذلك، عند استلام تقرير تفسير فاروس، لم يدرسه السيد ترا وأعضاء مجلس الإدراج، بل وافقوا عليه فورًا.
في هيئة التحقيق، اعترف السيد ترا بـ"صلته" بالسيد كويت ومجموعة من مرؤوسي رئيس هيئة الأوراق المالية. يُساعد الإدراج شركة فاروس على جذب رؤوس الأموال من المستثمرين في السوق، كما تحصل شركة HOSE على إيرادات من رسوم الإدراج ورسوم معاملات الأوراق المالية، مما يُعزز سمعتها.
بصفته مديرًا لإدارة الإشراف على الشركات العامة، وعند فحص ملف شركة فاروس، اكتشف عدم وجود أساس كافٍ لتحديد مساهمة رأس المال. إلا أن المدعى عليه لي كونغ ديان لم يتحقق من ذلك، بل وقّع على وثيقة الموافقة على ملف التسجيل، ثم أعلن ذلك في وسائل الإعلام. وتم إدراج فاروس بنجاح برأس مال تأسيسي قدره 4,300 مليار دونج فيتنامي.
وأظهرت شهادة السيد ديين أنه بما أن شركة فاروس شركة كبيرة، فإن السيد كوييت لديه العديد من العلاقات مع القادة على جميع المستويات، ولديه شركة متخصصة في الاستشارات القانونية، لذلك كان خائفًا.
خلال التقييم، طلب السيد دين أدلة إضافية، لكن شركة فاروس اشتكت منه مرتين لتجاوزه صلاحياته والتسبب في صعوبات للشركة. وخوفًا من التأثير على عمله، أدرك السيد دين خطأه، لكنه استمر في فعله.
[إعلان 2]
مصدر
تعليق (0)