التعامل مع انتهاكات الأعضاء (الجزء 3)

[إعلان 1]

أسئلة وأجوبة حول تداول السلع (رقم 61): التعامل مع انتهاكات الأعضاء أسئلة وأجوبة حول تداول السلع (رقم 62): التعامل مع انتهاكات الأعضاء (الجزء 2)

في العدد السابق، تناولت صحيفة الصناعة والتجارة بعض أشكال التعامل مع مخالفات الأعضاء في بورصة السلع الفيتنامية (MXV)، مثل التذكيرات والإنذارات الكتابية. بعد عدد الأسئلة والأجوبة اليوم، ستتناول الصحيفة بالتفصيل باقي أشكال التعامل مع المخالفات في لوائح بورصة السلع الفيتنامية (MXV).

معالجة المخالفات بإيقاف جزء أو كل الأنشطة

سيتم التعامل مع المخالفات بإيقاف الأنشطة جزئيًا أو كليًا عندما يخالف الأعضاء القواعد التالية:

Hỏi đáp Giao dịch Hàng hóa (Số 63): Xử lý vi phạm thành viên (Phần 3)

توضيح

التأخر في سداد الرسوم السنوية لمدة تزيد عن 7 أيام عمل من تاريخ الاستحقاق؛

التأخر في سداد رسوم استخدام قاعدة البيانات لمدة تزيد عن 7 أيام عمل من تاريخ الموعد النهائي لسداد الرسوم؛

التأخر في سداد رسوم مشاركة البيانات لمدة تزيد عن 7 أيام عمل من تاريخ الموعد النهائي لسداد الرسوم؛

التأخر في سداد وديعة ضمان العضوية لمدة تزيد عن 7 أيام عمل من الموعد النهائي المنصوص عليه في MXV؛

تأخر سداد دعم مخاطر السداد؛ قرض دعم مخاطر السداد؛ الفائدة الناشئة عن القرض لأكثر من 7 أيام من تاريخ الموعد النهائي للسداد وفقًا للوائح MXV؛

الفشل في أداء الالتزامات المالية الأخرى بالكامل وفي الوقت المناسب كما هو مطلوب من قبل MXV في غضون 7 أيام عمل من الموعد النهائي لأداء الالتزامات المالية كما هو منصوص عليه من قبل MXV؛

تم تأديب العضو بإنذار مرة واحدة (بالنسبة للمخالفات التي تم تأديبها بإنذار) ولكنه يستمر في الانتهاك خلال نفس السنة التقويمية.

التعامل مع الانتهاكات باستخدام نماذج إضافية

بالإضافة إلى الأشكال الرئيسية للتعامل مع الانتهاكات مثل التحذير الكتابي، والإنذار، والإيقاف الجزئي أو الكامل للأنشطة، وإنهاء العضوية، فإن MXV لديها أيضًا الأشكال الإضافية التالية للتعامل مع الانتهاكات:

الإفصاح عن المعلومات للسوق بأكمله؛

إلزام التوضيح وتوفير المعلومات والبيانات المتعلقة بتوضيح أنشطة التداول المشبوهة التي يقوم بها الأعضاء و/أو عملاء الأعضاء؛

لا يوجد اعتبار لزيادة حدود المعاملات (محدودة)؛

تقليل حدود المعاملات؛

تقييد أو منع فتح حسابات جديدة لتداول السلع؛

السيطرة والحد من جزء من المعاملة لفترة زمنية محدودة؛

إشراف خاص: يُقدّم الأعضاء تقارير دورية عن وضعهم التشغيلي وفقًا لمتطلبات MXV. وإذا لزم الأمر، يجوز لـ MXV إرسال موظفين للإشراف المباشر في مقر العضو.

[إعلان 2]
مصدر