غرامة مالية على عائلة رئيس شركة تان تاو تزيد عن مليار دونج بسبب الأوراق المالية

أعلنت هيئة الأوراق المالية في فيتنام مؤخرًا عن إصدارها القرار رقم 63/QD-XPHC بشأن العقوبات الإدارية في مجال الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية ضد السيدة نجوين ثي مي هانه (مدينة هو تشي منه). ترتبط السيدة هانه بصلة قرابة بالسيد دانج كوانج هانه، نائب رئيس مجلس إدارة شركة تان تاو للاستثمار والصناعة المساهمة (رمزها في البورصة ITA)، إلا أنها تداولت أسهمها مرارًا وتكرارًا دون الإبلاغ عنها.

على وجه التحديد، غُرِّمت السيدة نجوين ثي مي هانه بأكثر من 1,014 مليار دونج فيتنامي لعدم إبلاغها عن الصفقة المتوقعة. تداولت السيدة هانه 5,795,200 سهم (اشترت 1,104,700 سهم وباعت 4,690,500 سهم من أسهم ITA) في يونيو 2022؛ وباعت 520,000 سهم من أسهم ITA في يوليو 2022، وباعت 88,000 سهم من أسهم ITA في سبتمبر 2022، لكنها لم تُبلِّغ قبل الصفقة. بالإضافة إلى الغرامة، مُنعت السيدة هانه من ممارسة أنشطة تداول الأوراق المالية لمدة 3.5 أشهر وفقًا للقواعد.

تم تغريم أفراد عائلة قادة شركة تان تاو بأكثر من مليار دونج بسبب تداول أسهم ITA دون الإبلاغ.

وبالإضافة إلى ذلك، أصدرت هيئة الأوراق المالية في الدولة في 19 يناير/كانون الثاني قرارًا بفرض عقوبات إدارية على 12 منظمة وأفراد متورطين في قضية التلاعب بالأسهم في شركة لويس القابضة المساهمة المملوكة للسيد دو ثانه نهان.

وعلى وجه التحديد، أصدرت هيئة الأوراق المالية الحكومية قرارًا بفرض عقوبات إدارية على 12 منظمة وفردًا، بما في ذلك: شركة Louis Holdings Joint Stock Company؛ شركة Golden Group Joint Stock Company (الاسم السابق: شركة Louis Capital Joint Stock Company) و10 أفراد يقيمون جميعًا في مدينة Ho Chi Minh مثل Ha Nguyen Uyen؛ هوينه نجوين هوونج ترا؛ نجو ثي هواي ثانه؛ نجو ثي هواي ثونج؛ نجوين ثي كيو لين؛ نجوين ثي مينه هيب؛ فان ثي نجا؛ فان ثي ثانه سين؛ فان ثي ثونج؛ لو كوانج نهوان.

وبناء على ذلك، تم تعليق معاملات الأوراق المالية لـ 12 منظمة وفردًا على 12 حسابًا مفتوحًا في شركة تري فيت للأوراق المالية وحسابين مفتوحين في شركة إيه بي جي للأوراق المالية لمدة 9 أشهر بسبب إقراض الحسابات للآخرين لتداول الأوراق المالية، مما أدى إلى التلاعب بسوق الأوراق المالية (أقرضت المنظمات والأفراد الـ 12 المذكورة أعلاه حسابات للسيد دو ثانه نان لتداول الأوراق المالية، مما أدى إلى التلاعب بسوق الأوراق المالية لرموز الأوراق المالية BII وTGG للسيد دو ثانه نان).

وفي الوقت نفسه، يُحظر على المنظمات والأفراد المذكورين أعلاه أيضًا تداول الأوراق المالية لمدة عامين، ويُحظر عليهم شغل مناصب في شركات الأوراق المالية، وشركات إدارة صناديق الاستثمار في الأوراق المالية، وفروع شركات الأوراق المالية الأجنبية وشركات إدارة الصناديق في فيتنام، وشركات الاستثمار في الأوراق المالية لمدة عامين اعتبارًا من 19 يناير.

رابط المصدر: https://thanhnien.vn/nguoi-nha-lanh-dao-cong-ty-tan-tao-bi-xu-phat-ve-chung-khoan-hon-1-ti-dong-185240123180417707.htm