وفيما يتعلق بشركة وول ستريت للأوراق المالية، قالت هيئة الأوراق المالية الحكومية (SSC) إن هذه الشركة ارتكبت 4 مخالفات إدارية في مجال الأوراق المالية.
وعلى وجه التحديد، لم تقم شركة وول ستريت للأوراق المالية بإدارة أصول العملاء بشكل منفصل عن أصول شركة الأوراق المالية، وتم تغريمها بمبلغ 187.5 مليون دونج.
قررت هيئة الأوراق المالية في الولاية مؤخرًا معاقبة شركتي وول ستريت للأوراق المالية وسمارت إنفست للأوراق المالية. (الصورة: DT)
تم تغريم شركة وول ستريت للأوراق المالية بمبلغ 275 مليون دونج بسبب تقديم خدمات الدفع المسبق لمبيعات الأوراق المالية دون الحصول على موافقة كتابية من هيئة الأوراق المالية الحكومية.
بسبب نشر معلومات لا تتوافق تمامًا مع القانون، غُرِّمت وول ستريت أيضًا بمبلغ 65 مليون دونج. أما بسبب نشر محتوى كاذب، فقد غُرِّمت إداريًا بمبلغ 175 مليون دونج، وأُجبرت على معالجة العواقب.
وبذلك، مع المخالفات الأربع المذكورة أعلاه، تجاوز إجمالي الغرامة المستحقة على شركة وول ستريت للأوراق المالية 700 مليون دونج فيتنامي. تقع شركة وول ستريت للأوراق المالية المساهمة في الطابق التاسع، مبنى Icon4، 243A شارع دي لا ثانه، حي لانغ ثونغ، منطقة دونغ دا، مدينة هانوي .
وفي اليوم نفسه، أصدرت هيئة تفتيش هيئة الأوراق المالية قرارًا بفرض عقوبات إدارية على شركة SmartInvest Securities المساهمة بسبب المخالفات في مجال الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية.
وبناء على ذلك، فرضت هيئة الأوراق المالية الحكومية غرامة قدرها 85 مليون دونج على شركة SmartInvest لعدم الكشف عن المعلومات المطلوب الكشف عنها وفقًا للقانون.
قالت هيئة الأوراق المالية إن شركة SmartInvest لم تف بالتزاماتها بالإفصاح بشكل دوري عن المعلومات المتعلقة بالوثائق مثل التقارير المتعلقة باستخدام رأس المال من إصدار السندات في عام 2020؛ والقوائم المالية في عام 2020؛ وسداد الفائدة وأصل السندات في عام 2020 والأشهر الستة الأولى من عام 2021؛...
كما غُرِّمت شركة سمارت إنفست بمبلغ 77.5 مليون دونج لتوزيعها أوراقًا مالية فردية بشكل غير قانوني. وبلغ إجمالي الغرامة 162.5 مليون دونج.
[إعلان 2]
مصدر
تعليق (0)