غرامة مالية على شركة "دراجون كابيتال" لشراء وبيع أسهم هيئة الإسكان والتعمير دون الإبلاغ

في الآونة الأخيرة، لم يتم "تسمية" الشركات المدرجة وشركات الأوراق المالية فقط، بل أيضًا العديد من الصناديق المحلية والأجنبية من قبل وكالة التفتيش التابعة لهيئة الأوراق المالية، بما في ذلك MBCapital وصندوق Viet Cat.

Một công ty quản lý quỹ ở TP.HCM bị phạt vì mua bán cổ phiếu HDB không báo cáo - Ảnh 1. — هيئة إدارة سوق الأوراق المالية تزيد العقوبات في هذا المجال - صورة: كوانغ دينه

شراء وبيع الأسهم التي يجب الإبلاغ عنها ولكن لا يتم الإبلاغ عنها

وقعت وأصدرت هيئة الأوراق المالية الحكومية للتو القرار رقم 42 بشأن العقوبات الإدارية في قطاع الأوراق المالية ضد شركة دراجون كابيتال فيتنام لإدارة صناديق الاستثمار المشتركة.

يقع المقر الرئيسي لشركة Dragon Capital Vietnam في المنطقة الأولى بمدينة هوشي منه.

وبموجب القرار، تم تغريم صندوق الاستثمار الكبير المذكور أعلاه بمبلغ 137.5 مليون دونج لعدم الإبلاغ عن المعاملة المتوقعة.

على وجه التحديد، صندوق استثمار الأوراق المالية DC Dynamic (صندوق DC)، الذي تديره شركة Dragon Capital، هو منظمة مرتبطة بالسيد لو دوك خانه - رئيس مجلس إدارة صندوق DC، ونائب رئيس مجلس إدارة بنك Ho Chi Minh City Development Joint Stock Commercial Bank (HDB).

وفقًا للوائح، تلتزم شركة دراغون كابيتال لإدارة الصناديق بالإفصاح عن المعلومات نيابةً عن صندوق DC. مع ذلك، لم تُبلّغ هذه الشركة عن المعاملات المتوقعة لبعض معاملات صندوق DC خلال عامي 2021 و2022.

حيث أشارت هيئة إدارة سوق الأوراق المالية بشكل واضح إلى أنه في 14 أكتوبر 2021، قام صندوق DC بشراء 200 ألف سهم من أسهم HDB.

في ٢٦ أكتوبر ٢٠٢١، اشترى صندوق DC Fund ١٠٠,٠٠٠ سهم من أسهم هيئة الإسكان والتعمير. وفي نوفمبر ٢٠٢١، تداول هذا الصندوق ٤٥٠,٠٠٠ سهم من أسهم هيئة الإسكان والتعمير (اشترى منها ٣٠٠,٠٠٠ سهم وباع ١٥٠,٠٠٠ سهم).

في 2 ديسمبر 2021، واصل صندوق DC شراء 150,000 سهم من أسهم هيئة الإسكان والتعمير. ثم في أبريل 2022، باع الصندوق 400,000 سهم من أسهم هيئة الإسكان والتعمير، وبعد شهر واحد باع 200,000 وحدة.

دفع مقدم لموظفَين دون وصف وظيفي محدد

في الآونة الأخيرة، لم يتم "تسمية" الشركات المدرجة وشركات الأوراق المالية فقط، بل أيضًا العديد من الصناديق المحلية والأجنبية من قبل وكالة التفتيش التابعة لهيئة الأوراق المالية.

في وقت سابق من هذا العام، فرضت هيئة تفتيش هيئة الأوراق المالية الحكومية عقوبات إدارية على شركة إدارة صندوق الاستثمار المشترك (MBCapital).

على موقعها الإلكتروني، تقدم شركة MBCapital نفسها كشركة إدارة صناديق برأس مال مؤسسي قدره 323 مليار دونج، وتمتلك MBBank 91% منها.

بموجب قرار العقوبة، يتعين على شركة إم بي كابيتال دفع 92.5 مليون دونج فيتنامي لعدم التزامها بنسبة الاستثمار. وذكر القرار أن هيكل محفظة استثمارات صندوق إم بي للاستثمار والسندات تجاوز النسبة المحددة في تقرير مراقبة البنك التجاري المساهم للاستثمار والتنمية في فيتنام ( BIDV ) - فرع ها ثانه، وذلك في 23 فبراير 2023 و8 مارس 2023 و30 سبتمبر 2024.

سبق أن غُرِّمت شركة فييت كات لإدارة الصناديق المساهمة بأكثر من 312 مليون دونج فيتنامي من قِبل هيئة الأوراق المالية لارتكابها العديد من المخالفات. يقع مقر هذه الشركة في الطابق الحادي عشر من برج دوجي ، بمنطقة با دينه، هانوي.

على وجه التحديد، غُرِّمت شركة فييت كات لإدارة صناديق الاستثمار لعدم امتثالها لميثاق صندوق الاستثمار في الأوراق المالية، وانتهاكها للوائح المتعلقة بإقراض أو تحويل رأس مال الشركة إلى مؤسسات وأفراد. في عامي 2022 و2023، قدّمت الشركة سلفًا لموظفين دون تحديد طبيعة عملهما.

علاوةً على ذلك، انتهكت شركة فييت كات لإدارة الصناديق القانونَ بعدم فصل أنشطة الاستثمار المالي عن أنشطة إدارة صناديق الاستثمار في الأوراق المالية. وبناءً على ذلك، عيّنت الشركة شخصًا واحدًا للقيام بالاستثمار المالي، بالإضافة إلى كونه مديرًا تنفيذيًا لصندوق فييت فاليو للاستثمار.

[إعلان 2]
المصدر: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm