تغريم عشرات الأفراد بسبب التلاعب بالأسهم

أصدرت هيئة الأوراق المالية الحكومية (SSC) للتو قرارًا بمعاقبة إدارية على شخصين و19 شخصًا فيما يتعلق بالتلاعب بأسعار أسهم شركة First Real Estate JSC (FIR).

وبناء على ذلك، تم تغريم السيد لو تاي هاي والسيد نجو هوينه مينه أوي (المقيم الدائم في دا نانغ ) بمبلغ 1.5 مليار دونج لكل منهما لاستخدامهما 76 حسابًا للأوراق المالية لشراء وبيع وتداول أسهم FIR بشكل مستمر بين الحسابات بهدف خلق عرض وطلب وهمي والتلاعب بأسعار الأسهم.

تم تنفيذ التلاعب من قبل الفردين في الفترة ما بين 4 يناير و17 يونيو 2022. ومع ذلك، من خلال التحقيق، قررت هيئة الأوراق المالية الحكومية أن السيد هاي وأوي لم يتلقيا أي دخل غير قانوني من الانتهاك حتى الآن.

وبالإضافة إلى الغرامات المذكورة أعلاه، حظرت هيئة الأوراق المالية الحكومية أيضًا على الفردين تداول الأوراق المالية لمدة عامين؛ ومنعتهما من شغل مناصب في شركات أو فروع الأوراق المالية، وشركات إدارة صناديق الاستثمار في الأوراق المالية، وشركات إدارة الصناديق الأجنبية في فيتنام لمدة عامين، اعتبارًا من 12 يناير.

كما قررت هيئة الأوراق المالية معاقبة 19 شخصا لقيامهم بإقراض حسابات للتداول، ما أدى إلى التلاعب بسوق الأوراق المالية.

ومن بين هؤلاء الأفراد: السيدة هوانغ ثي ثوي فان، والسيدة ثاي ثي فونغ ثاو (كوانغ نام)؛ السيدة هو ترونغ آنه، السيد هو شوان فونغ، السيدة هيونه ثي فوك، السيدة دينه ثي نهونغ، السيدة نغوين لو هونغ ترانج، السيد نغوين مينه كوين، السيدة نغوين ثي ديو هانغ، السيدة نغوين ثي هونغ لون، السيدة نغوين ثي لون، السيدة نغوين ثي ثو ها، السيدة تران ثي ها جيانج، السيد فو دينه كوونج، السيد نغوين آنه توان (دا نانغ)، السيدة لي ثي ترينه، السيد فو فان كوانغ (كوانغ تري)، السيدة فان ثي كيو فونغ (بينه دينه)؛ السيد نجوين دوك ترونج ( هانوي ).

في السابق، في نوفمبر 2023، تم تغريم فرد آخر، السيد نجوين هو دوك، 1.5 مليار دونج ومنعه من تداول الأوراق المالية لمدة عامين لاستخدامه حساب الأوراق المالية الخاص به و75 حسابًا لـ 21 مستثمرًا للشراء والبيع والتداول بشكل مستمر لخلق عرض وطلب وهميين، والتلاعب بأسعار أسهم FIR خلال نفس الفترة التي واجه فيها السيد هاي وأوي.

وبحسب هيئة الأوراق المالية، فإن 19 فرداً قاموا بإقراض حسابات، لكن لم يكن لديهم أي دخل غير قانوني بسبب المخالفة.

يُحظر على هؤلاء الأفراد تداول الأوراق المالية لمدة عامين اعتبارًا من 12 يناير؛ ويُحظر عليهم شغل مناصب في شركات الأوراق المالية أو فروعها، وشركات إدارة صناديق الاستثمار في الأوراق المالية، وشركات إدارة الصناديق الأجنبية في فيتنام لمدة عامين، اعتبارًا من 12 يناير.

اتخذت هيئة الأوراق المالية في الآونة الأخيرة إجراءات صارمة للتعامل مع العديد من المخالفات في سوق الأوراق المالية.

*تمت معاقبة العديد من المخالفات في سوق الأوراق المالية في الآونة الأخيرة.*

خسر المساهمون أموالهم، والعقوبة لا تزال خفيفة

في ديسمبر 2023، فرضت لجنة الأوراق المالية الحكومية غرامة قدرها 1.5 مليار دونج على السيد نجوين فيت ها ومنعته من التداول لمدة عامين بسبب التلاعب بسعر أسهم GKM التابعة لشركة Khang Minh Group JSC في الفترة من 2 أغسطس 2021 إلى 28 يناير 2022.

في منتصف عام ٢٠٢٣، قررت شرطة مدينة هانوي مقاضاةَ قضية التلاعب بسوق الأسهم الجنائية في شركة آسيا باسيفيك للأوراق المالية، وشركة آسيا باسيفيك للاستثمار، وشركة IDJ فيتنام للاستثمار. وبناءً على ذلك، قامت الشرطة بمقاضاة خمسة متهمين وأصدرت أوامر احتجاز بتهمة التلاعب بسوق الأسهم، وهم السيد نجوين دو لانغ (المدير العام لشركة آسيا باسيفيك للأوراق المالية).

في أكتوبر 2023، أكملت وكالة شرطة التحقيقات التابعة لوزارة الأمن العام أيضًا استنتاجات التحقيق في قضية "التلاعب بسوق الأوراق المالية" و "الاستيلاء الاحتيالي على الممتلكات" التي حدثت في شركة FLC Group Corporation والوحدات ذات الصلة، وفي الوقت نفسه نقلت ملف القضية لاقتراح مقاضاة 21 متهمًا.

طلبت وزارة الأمن العام أيضًا من هيئة الأوراق المالية تعزيز الرقابة على سوق الأوراق المالية. ووفقًا لوكالة شرطة التحقيقات التابعة لوزارة الأمن العام، توجد ثغرات وعيوب في اللوائح القانونية المتعلقة بأنشطة الأوراق المالية، مما يسمح للجهات المعنية باستغلالها وارتكاب جرائم.

وبناء على ذلك أصبح فتح حسابات الأوراق المالية سهلاً وغير خاضع للرقابة، مما أدى إلى استغلال الأشخاص لاستئجار أو طلب فتح حسابات بأسمائهم للشراء والبيع، مما أدى إلى خلق عرض وطلب وهمي، ورفع الأسعار، والبيع لتحقيق أرباح غير مشروعة.

علاوة على ذلك، لا تزال الرقابة على القروض في شكل تعاون استثماري تنطوي على ثغرات عديدة. وقد استغلّ الأشخاص الخاضعون للرقابة شركات الأوراق المالية وشركات الطرف الثالث للتحايل على القانون، ووقعوا عقودًا مع العملاء للاقتراض (في شكل مساهمات رأسمالية أخرى للتعاون الاستثماري) بأسعار فائدة ثابتة لتحقيق الأرباح. ومن هنا، يمتلك الأشخاص الخاضعون للرقابة مصادر تمويل للتداول والشراء والبيع، ورفع الأسعار، والتلاعب برموز الأسهم، وتحقيق أرباح غير مشروعة.

علاوة على ذلك، تظل العقوبات المفروضة على التلاعب بالأسهم خفيفة.

ينص قانون العقوبات الحالي على عقوبات منخفضة لهذا النوع من الجرائم: أقصى غرامة هي 4 مليارات دونج، وأقصى عقوبة بالسجن هي السجن لمدة 7 سنوات، وهي جريمة خطيرة، وأقصى فترة تحقيق هي 8 أشهر، وأقصى فترة احتجاز للتحقيق هي 5 أشهر، مما يسبب صعوبات في أعمال التحقيق ولا يضمن الردع والوقاية.

تعتقد إدارة شرطة التحقيقات أيضًا أن ضعف الرقابة على أنشطة مواقع التواصل الاجتماعي سمح للأفراد باستغلال إنشاء جماعات وجمعيات سرية لدعوة المستثمرين وتحريضهم وجذبهم، والسيطرة على السوق والتلاعب به، وتحقيق أرباح غير مشروعة، وإلحاق الضرر بالمستثمرين. ولا توجد حاليًا أي لوائح أو إرشادات تُشكل أساسًا قانونيًا لتحديد تعويضات المستثمرين المشاركين في شراء وبيع الأوراق المالية خلال فترات التلاعب.

عانت معظم الشركات التي تورطت في التلاعب بالأسهم من قبل قادتها في وقت لاحق، مثل GAB و ROS و FLC و HAI وغيرها. عانى المساهمون الصغار من خسائر فادحة لأن أسهمهم انخفضت بشكل حاد وخسروا المال.

ارتفع سعر الذهب إلى 77 مليون دونج، مع ارتفاع سعر الصرف: الأسهم تنتظر انفراجة بعد تيت . يتعرض سوق الأسهم لضغوط لجني الأرباح في ظل شحّ الأسهم القيادية، بينما تزداد عمليات البيع عادةً قبل تيت. كما أن لارتفاع سعر الذهب وسعر الصرف تأثيرًا سلبيًا على الأسهم.

مصدر