غرامة قدرها 315 مليون دونج على شركة VIX Securities لسلسلة من الانتهاكات

[إعلان 1]

أصدرت لجنة الأوراق المالية الحكومية للتو القرار رقم 1163 بشأن العقوبات الإدارية ضد شركة VIX Securities Corporation (HoSE: VIX) التي تقع في الطابق 22، 52 Le Dai Hanh، جناح Le Dai Hanh، منطقة Hai Ba Trung، هانوي .

وبناءً على ذلك، تم تغريم مؤشر VIX بمبلغ 137.5 مليون دونج وفقًا لأحكام الفقرة (ز)، البند 3، المادة 26 من المرسوم رقم 156 المؤرخ 31 ديسمبر 2020 الصادر عن الحكومة والذي ينص على عقوبات إدارية للانتهاكات في مجال الأوراق المالية وسوق الأوراق المالية لانتهاك اللوائح المتعلقة باستلام وتنفيذ أوامر التداول الخاصة بالعملاء.

على وجه التحديد، لم تتضمن بعض الطلبات المُستلَمة مباشرةً من شباك التذاكر معلوماتٍ كاملةً عن وقت تقديم العميل للطلب ووقت استلام الشركة للطلب. إضافةً إلى ذلك، سمحت الشركة لبعض العملاء بتقديم طلبات شراء أوراق مالية عندما لم يكن لديهم رصيد كافٍ في حساباتهم.

كما تم تغريم مؤشر VIX بمبلغ إضافي قدره 137.5 دولار أمريكي بسبب السماح للعملاء بإجراء تداولات الهامش التي تجاوزت القوة الشرائية لبعض حسابات التداول بالهامش في بعض أيام التداول.

المالية - الخدمات المصرفية - الأوراق المالية تم تغريم مؤشر VIX بمبلغ 315 مليون دونج بسبب سلسلة من الانتهاكات

بالإضافة إلى ذلك، يتعين على مؤشر VIX دفع غرامة إضافية قدرها 40 مليون دونج فيتنامي لترتيبه عمل الموظفين في وظائف متزامنة مع وظائف غير مسموح لهم بذلك. وبناءً على ذلك، رتبت الشركة لشغل المدققين الداخليين وظائف أخرى فيها. وبذلك، يبلغ إجمالي الغرامة التي يتعين على مؤشر VIX دفعها 315 مليون دونج فيتنامي.

تأسست شركة فيكس للأوراق المالية عام ٢٠٠٧ تحت اسم شركة فينكوم للأوراق المالية. وأُدرجت أسهم الشركة، التي تحمل رمز الإدراج VIX، رسميًا في بورصة هانوي اعتبارًا من ٢٩ ديسمبر ٢٠٠٩.

في 20 أكتوبر 2020، غيّرت الشركة اسمها رسميًا إلى شركة VIX للأوراق المالية المساهمة. وفي 8 يناير 2021، أُدرجت أسهم VIX للأوراق المالية رسميًا في بورصة مدينة هو تشي منه .

تشمل الأنشطة الرئيسية للشركة الوساطة في الأوراق المالية وتداول الأوراق المالية والاكتتاب في الأوراق المالية والاستشارات الاستثمارية في الأوراق المالية .

ثو هونغ

[إعلان 2]
مصدر